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证券从业资格培训考试
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动,应当坚持以下基本原则:1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...
2020-07-30 10:08:11
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定1.适用范围:上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。2.市场禁入措施的类型3.相关规定:告知事实、理由及依据;被禁......
2020-07-30 10:07:59
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准1.从事证券交易时间——开设普通证券账户并从事交易满半年以上。2.账户状态——要求客户开户手续齐全资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交......
2020-06-19 10:00:17
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,诚信合规记录等情况,并以书面和电子方......
2020-06-19 10:00:04
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。申请表、有效身......
2020-06-19 09:59:38
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:主要金融中介机构的业务
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:主要金融中介机构的业务1、商业银行的业务商业银行在各国金融体系中起着举足轻重的作用,其业务经营活动直接影响实体经济的运行。资产负债表是商业银行业务活动的总括反应。......
2020-06-18 09:54:59
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:国际资本流动分类
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:国际资本流动分类一、按资本的使用期限长短划分(1)长期资本流动。长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它主要包括国际直接投资、国际证券投资和......
2020-06-18 09:54:31
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己......
2020-06-18 09:54:03
证券从业资格《金融市场基础知识》政府和政府机构直接融资
二十四、政府和政府机构直接融资一、政府直接融资(一)政府发行的证券品种一般仅限于债券(二)政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用......
2020-05-15 09:58:33
证券从业资格《金融市场基础知识》科创板制度设计的创新点
二十三、科创板制度设计的创新点一、上市标准多元化(一)允许知识点八五套差异化的上市指标(二)允许特殊股权结构企业和红筹企业上市“特殊股权结构”是指在一般规定的普通股份之外,发行拥有特别表决权的股份。每一特......
2020-05-15 09:58:09
证券从业资格《金融市场基础知识》科创板上市条件和指标
二十二、科创板上市条件和指标一、科创板上市条件(一)符合中国证监会规定的发行条件(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次......
2020-05-15 09:57:47
证券从业资格《金融市场基础知识》证券投资基金和社保基金
三十四、证券投资基金和社保基金一、证券投资基金证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。二、社保基......
2020-04-01 09:54:05
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