首页 > 基金从业用书 >正文

基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:对非公开募集基金的监管

日期: 2020-11-10 11:10:46 作者: 杨煜祺

基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:对非公开募集基金的监管,为大家对这部分知识进行了梳理,复习起来条理更加清晰。大家在复习过程中可以使用下面的基金从业知识点解析来辅助理解知识。

对非公开募集基金的监管

一、掌握非公开募集基金管理人登记事宜

非公开募集基金不需要证监会审批,实行向基金行业协会登记

二、掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

募集要求:【特定对象,合格投资者,募集对象不超过200人,对象为单只私募基金投资金额100万以上的单位或个人】

私募基金监管【产品向行业协会备案;应当有基金托管人托管,但是基金合同有约定的除外;坚持专业化原则,简历防范利益输送和利益冲突机制;如实披露信息】

例题:

该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是()。

A. 组织讲座、研讨会等活动,向非特定对象投资进行推介

B. 通过分析公司净值客户资料库信息,向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

答案:B

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

答案:B

以上内容是乐考网基金从业为您整理的"基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:对非公开募集基金的监管",更多模拟试题、历年真题、高频考点、请持续关注乐考网。


复制本文地址:http://www.uedle.com/njooy/892.html

免费真题领取
资料真题免费下载